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金沙娱乐抢红包网址:美国国会密集听证 力求年内为外资审查部门扩权

时间:2018/5/3 13:37:01  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要:  针对美国财政部下的美国外资投资委员会(CFIUS)的扩权立法程序,近日有了加速迹象。   据第一财经记者统计,进入2018年后,美国国会就CFIUS的立法修改问题举行了超过8次以上的听证会,最近一次听证会在4月26日举行,修改CFIUS以增强美国“国家安全”成为了美财政部高官...

  针对美国财政部下的美国外资投资委员会(CFIUS)的扩权立法程序,近日有了加速迹象。

  据第一财经记者统计,进入2018年后,美国国会就CFIUS的立法修改问题举行了超过8次以上的听证会,最近一次听证会在4月26日举行,修改CFIUS以增强美国“国家安全”成为了美财政部高官在听证会上的主要论点,并指出2017年CFIUS审查案件中,有关国家安全问题的交易已经上升到其审查总量的约五分之一。

  针对CFIUS扩权的法案,在美国国会被称为“外国投资风险审查现代化法案(FIRRMA)”。美国财政部官员则在上述听证会结束的后4月30日,拿着最新修改的FIRRMA草案,密集会见了包括美国商会在内的10个行业组织,讨论最新的立法草案,以期加强对外商投资的审查;同时为加大FIRRMA通过的胜算,美方希望将FIRRMA附加在年度美国国防授权法案(NDAA)当中,目前该法案已经连续55年在国会中获得通过。

  威凯平和而德律师事务所驻北京代表处主管合伙人罗斯(Lester Ross)在接受第一财经记者采访时表示,未来(有关CFIUS的)法律会更加有限制性,“这份议案背后得到了两党的强烈支持。”

  CFIUS审查国家安全问题占20%

  在4月26日针对CFIUS举行的听证会上,负责CFIUS的美国财政部助理部长塔博特(Heath Tarbert)就CFIUS的改革做出了详细说明。他反复强调“CFIUS必须现代化”。值得注意的是,由于CFIUS数据对外缺乏透明性,且严重滞后,塔博特在此次证词中首次披露了不少有关CFIUS的最新状况。

  第一财经记者拿到了塔博特的这份证词。塔博特在其中指出,CFIUS目前面临的案件数量和复杂性都令CFIUS遭到了严重的挑战。

  首先, CFIUS审议案件的平均数量在稳步增长,从2009年和2010年(金融危机后的两年)的不到100起,增长到去年(2017年)的近240起。如果以案件进入CFIUS调查阶段的比例来衡量其工作密度的话,在 2007年,约有4%的案件进入了调查阶段;在2017年,约有70%的案件都进入了调查。

  另外一个指标是CFIUS确定的在国家安全问题方面出现了问题的案例数量:从2008年到2015年,这类案件占CFIUS审查的交易总量的10%以内,2017 年这一数字则上升到了CFIUS审查的所有交易的约20%。

  塔博特指出,这些问题都令CFIUS需要更多的时间和资源。

  为此,美国政府支持对CFIUS进行扩权和现代化改革。塔博特还给出了特朗普政府支持FIRRMA法案的四项理由:

  第一, FIRRMA将扩大CFIUS审查的交易范围,其中将包括某些非被动、非控制性投资,以及通过合资企业等安排进行的技术转让,在敏感军事设施附近的房地产采购以及旨在规避CFIUS审查的交易等。

  其次,FIRRMA授权CFIUS改进其程序,以确保该流程的针对性、高效性和有效性。

  第三,FIRRMA认为美国的国家安全与其最密切的盟友的安全有关,而他们“也面临类似的威胁”。鉴于日益全球化的供应链,盟友对外资投资也保持强大和有效的国家安全审查程序,将对美国的国家安全至关重要。

  具体而言,根据某国同美国的战略关系性质,FIRRMA将可以允许CFIUS酌情豁免涉及某国的某些交易。同时,FIRRMA将允许美方同盟友和合作伙伴加强合作,在国家安全的目的之下分享信息。

  第四,FIRRMA将为CFIUS带来履行其关键任务所需的资源,为此 FIRRMA将设立一个“CFIUS基金”,该基金将被授权接受拨款。

  美科技界持续对CFIUS改革施压

  一方面,CFIUS罕见地得到了来自于国会两党和特朗普政府的统一支持,另一方面,美国商界,特别是科技界对CFIUS的扩权并不乐观。

  具体而言,FIRRMA最新草案删除了此前美国科技类企业最为反对的一项有关知识产权的措施。该项措施曾规定,如美国企业对外出售技术时涉及知识产权授权,则必须得到CFIUS批准。

  与此同时,该草案还弱化了在投资基金方面的规定:如一个投资基金采取了被动投资策略(依靠指数等进行投资),则可以在有外资的情况下进行操作,而免受CFIUS监督。不过这一前提条件是,做出投资决策的必须是美国人,且决定聘请这些美国人的也是美国人。

  目前针对FIRRMA的正式立法程序,各方都预计5月有可能会是个重要节点。

  此前美国众议院金融服务委员会主席巴尔(Andy Barr)在3月中旬的一次听证会后预计,今年有望在8月将FIRRMA的立法程序走完,不过在此之前国会必须明确国家安全是什么,真正的威胁是什么以及弱点在哪儿。

  巴尔认为,过分宽泛的国家安全定义会吓退外资投资并伤害美国经济。他以目前特朗普政府在“232调查”中以国家安全为名对钢铝做出调查举例,指出该钢铝关税会让国会成员意识到,一旦国会做出授权,事件就不再受国会控制了,且将被用于无法预见的形式并产生后果。

  不过罗斯在接受第一财经记者采访时表示,CFIUS虽然对交易有所限制,但限制并不像外界认为的那么大。 罗斯表示,他去年经手的一个交易中,一方欲收购一个汽车类企业,该企业同时制造军用和民用汽车,且基本上就是在同一个工厂,但是最终还是做到把它一分为二,并最后得到了CFIUS的放行,“所以还是有可能做(交易的)。”

  荣鼎集团(Rhodium Group) 创始合伙人兼中国团队负责人荣大聂则对第一财经记者指出,除了CFIUS之外,不要忘记美国还有出口控制法案。

(责任编辑:DF314)


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